MEVZUATA AYKIRI DAVRANAN GEDİK YATIRIM'IN PATRONU ERHAN TOPAÇ'I SPK AFFETMEDİ
Gedik Yatırım'a, aracı kurumun bir yatırımcıya ilişkin müşteriyi tanıma kuralına, vekalet bilgisi ile belge ve kayıtların tutulmasına ilişkin uygulamalarında mevzuata aykırılıklar olduğu gerekçesiyle ceza kesildi.
Patronlar Dünyası'nın haberine göre Sermaye Piyasası Kurulu, Gedik Yatırım'a ceza kesti. Aracı Kurum’un bir yatırımcıya ilişkin Müşteriyi tanıma kuralına, vekalet bilgisi ile belge ve kayıtların tutulmasına ilişkin uygulamalarında mevzuata aykırılıklar olması gerekçesiyle III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 24'üncü maddesinin birinci fıkrasının (b) bendi, 29 uncu maddesinin dördüncü fıkrası ve III45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere ilişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ’in 27 nci maddesinin beşinci fıkrası gereğince 586 bin 969 lira ceza kesildi.
Kaynak: https://www.patronlardunyasi.com/haber/SPK-dan-Gedik-Yatirim-a-sok-ceza/260272
